一、項目概述

 美國專利商標(biāo)局(USPTO)正推出一項全新的自動化檢索試點項目，為申請人提供機會，使其能在審查前收到一份由人工智能生成的現(xiàn)有技術(shù)檢索報告(ASRN，即Automated Search Results Notice)。該項目的明確目標(biāo)是，通過在審查員審閱案件前提供ASRN，提升專利審查效率與審查質(zhì)量，并可為發(fā)明專利申請的審查流程及策略制定帶來重大變革。

二、項目運作機制

1. 美國專利商標(biāo)局的內(nèi)部AI工具會將申請文件文本與多個美國及國外數(shù)據(jù)庫進行比對檢索，篩選出多10份相關(guān)性排序的文獻，進而生成ASRN。

2. 預(yù)審流程結(jié)束后不久，ASRN將發(fā)送給申請人，告知其已發(fā)現(xiàn)的潛在相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)，但不要求申請人對此作出回應(yīng)。

3. 申請人可借此在實質(zhì)審查前評估現(xiàn)有技術(shù)相關(guān)問題：可選擇提交初步修改以優(yōu)化申請狀態(tài)，也可申請延遲審查；若不再希望繼續(xù)審查，還可提交快速放棄申請的請求，并申請退還部分費用。

三、參與方式及資格

（一）參與條件

1. 申請時間：2025年10月20日至2026年4月20日期間，提交原始、非延續(xù)性的發(fā)明專利申請。

2. 提交材料：需隨申請一同提交申請表(PTO/SB/470表格)，并繳納《美國聯(lián)邦法規(guī)》第37編1.17(f)條規(guī)定的當(dāng)期申請費。

3. 提交方式：必須通過美國專利商標(biāo)局的“專利中心”(Patent Center)以電子方式提交，且申請文件需符合該局關(guān)于DOCX格式提交的要求。

4. 額外要求：申請人必須注冊加入“專利中心電子辦公行動項目”(Patent Center Electronic Office Action Program)。

（二）不具備資格的申請類型

包括進入美國階段的國際申請、植物專利申請、外觀設(shè)計專利申請、再頒專利申請及延續(xù)性申請。

四、潛在優(yōu)勢

1. 申請人可在實質(zhì)審查開始前了解潛在相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)，尤其在技術(shù)密集領(lǐng)域，能減少意外情況，更早優(yōu)化權(quán)利要求策略。

2. 借助自動化現(xiàn)有技術(shù)報告，申請人可在實質(zhì)審查前調(diào)整權(quán)利要求方向，潛在避免高昂的額外審查周期成本。

3. 提供快速決策路徑：若ASRN顯示存在無法規(guī)避的現(xiàn)有技術(shù)，申請人可選擇快速放棄申請，并申請退還檢索費及超額權(quán)利要求費。

五、申請人需注意的事項

1. ASRN的局限性：多僅包含10份參考文獻，按AI工具判定的相關(guān)性排序。AI能否找到優(yōu)參考文獻(或至少與審查員水平相當(dāng)?shù)奈墨I)，仍有待觀察。

2. AI技術(shù)的不足：目前AI技術(shù)尚處于初級階段，存在誤差。作者測試的多款A(yù)I檢索工具結(jié)果欠佳——雖可能找到部分有效信息，但常返回?zé)o關(guān)參考文獻，且對現(xiàn)有技術(shù)的組合推理缺乏合理性，不符合法律層面的組合標(biāo)準(zhǔn)，需大量人工監(jiān)督才能保證效果，因此ASRN中的參考文獻價值可能參差不齊或存在爭議。

3. 審查員的不可替代性：審查員在其負(fù)責(zé)的技術(shù)領(lǐng)域具備深厚專業(yè)知識，且在長期工作中積累了大量高效文獻，這些“常用”文獻多依賴人工直覺與經(jīng)驗發(fā)現(xiàn)，而非可檢索的元數(shù)據(jù)或文本相似性，AI生成ASRN時可能遺漏此類高度相關(guān)文獻，導(dǎo)致申請人在一次審查意見通知書中仍可能遇到比自動化報告中更重要或更具挑戰(zhàn)性的現(xiàn)有技術(shù)。

六、策略考量

1. 及時提交修改：針對自動化檢索結(jié)果的初步修改應(yīng)盡快提交，以降低修改對一次審查意見通知書制備流程的干擾。團隊需制定ASRN快速審閱流程，明確初步修改、放棄申請或延遲審查的判定標(biāo)準(zhǔn)。

2. 戰(zhàn)略適配性評估：企業(yè)內(nèi)部法律顧問及專利組合管理者在參與前，需權(quán)衡項目與自身戰(zhàn)略的適配性，并隨著項目實際應(yīng)用經(jīng)驗的積累持續(xù)跟蹤結(jié)果；需評估獲取早期現(xiàn)有技術(shù)報告的價值是否與專利組合管理目標(biāo)一致(如在技術(shù)迭代快、需快速戰(zhàn)略調(diào)整的領(lǐng)域，該項目可通過簡化審查流程帶來實際優(yōu)勢)。

3. 成本與收益平衡：盡管審閱參考文獻和提交初步修改可能產(chǎn)生額外成本，但這部分成本或可通過減少授權(quán)前的審查意見通知書輪次來抵消。

4. 輔助海外申請決策：ASRN的早期檢索結(jié)果可輔助海外申請決策(此類決策常需在美國實質(zhì)審查意見通知書下發(fā)前做出)：若ASRN顯示存在重大現(xiàn)有技術(shù)障礙，申請人可放棄海外申請以避免相關(guān)費用；若缺乏此類洞見，申請人常需在不了解現(xiàn)有技術(shù)格局的情況下做出高昂決策以保留優(yōu)先權(quán)日；若決定推進海外申請，ASRN也可助力從一開始就優(yōu)化權(quán)利要求，提升海外審查效率。

來源：孟杰雄 免責(zé)聲明：版權(quán)歸原創(chuàng)所有僅供學(xué)習(xí)參考之用，禁止用于商業(yè)用途，部分文章推送時未能及時與原作者取得聯(lián)系，若來源標(biāo)錯誤侵犯到您的權(quán)益煩請告知我們將立即刪除。