? ? 什么是“Oath?orDeclaration”？根據(jù)37?CFR??1.63中提到的”在專利申請(qǐng)中，發(fā)明人或共同發(fā)明人必須執(zhí)行針對(duì)該申請(qǐng)的Oath?or?Declaration，符合37?CFR?1.64規(guī)定的情況除外”。Oath?or?Declaration，即發(fā)明人宣誓或聲明，是專利授權(quán)過程中不可或缺的一部分。理論上，發(fā)明人可以選擇在美國(guó)政府授權(quán)的人員面前進(jìn)行宣誓（oath），或者提交一份書面的聲明（declaration）。

? ?然而，在實(shí)務(wù)中，宣誓的方式幾乎不再被使用，大家普遍選擇提交聲明。需要注意的是，這份聲明是在誓言之下（under?oath）作出的，因此具有充分的法律效力。為了便于討論，我們沿用官方Oath?or?Declaration這一說法，申請(qǐng)人和發(fā)明人只需理解這是一份在誓言下的書面聲明即可。對(duì)于Oath?or?Declaration，美國(guó)聯(lián)邦法規(guī)和美國(guó)法典有一系列相關(guān)的規(guī)定（如35?USC?25;?35?USC?115；37?CFR?1.63,?1.66,?1.68等）。其中，35?USC?115和以此為基礎(chǔ)的37?CFR?1.63明確規(guī)定了發(fā)明人在Oath?or?Declaration中必須作出的聲明：(1)?專利申請(qǐng)是由此處簽字的發(fā)明人提交或授權(quán)提交的；(2)?此處簽字的發(fā)明人聲明其為申請(qǐng)中發(fā)明的原發(fā)明人或是聯(lián)合發(fā)明人。另外，Oath?or?Declaration還必須包括確認(rèn)懲罰的聲明：如果在Oath?or?Declaration中故意作虛假陳述及類似的行為，可被處以罰款或禁，或者兩罰并施。

? ? 準(zhǔn)備Declaration的建議及注意事項(xiàng)如上所述，實(shí)務(wù)中通常通過提交書面Declaration（聲明）來替代Oath（宣誓）。理論上來說，Declaration可以自行準(zhǔn)備，只要符合法規(guī)即可。但是USPTO也提供了專門的Declaration模板，從穩(wěn)妥性及方便性角度出發(fā)，我司建議直接使用USPTO的模板。點(diǎn)擊文末【閱讀原文】進(jìn)行下載。發(fā)明人在簽署Declaration前，需要已經(jīng)審閱或者充分理解了申請(qǐng)內(nèi)容，并且意識(shí)到有義務(wù)向USPTO披露對(duì)申請(qǐng)的可專利性有影響的信息。雖然對(duì)于簽署Declaration沒有低的年齡設(shè)置，但是簽署Declaration的人員必須理解其簽署的文件內(nèi)容。?

? ?發(fā)明人無法簽署Declaration怎么辦？同樣的，申請(qǐng)人在提交美國(guó)專利時(shí)難免會(huì)遇到發(fā)明人已離職無法聯(lián)系的情況。在這種情況下，應(yīng)該如何處理Declaration的簽署呢？

? ?使用“替代聲明”代替

(1)?根據(jù)35?U.S.C.?115(d)，有如下情況時(shí)，可以使用替代聲明（substitute?statement）來代替Oath?or?Declaration：當(dāng)發(fā)明人已逝世；當(dāng)發(fā)明人是法律上的無行為能力人；當(dāng)經(jīng)過努力，但是無法找到發(fā)明人；當(dāng)發(fā)明人拒絕做出宣誓或者簽署declaration。

(2)根據(jù)37?CFR?1.64(b)，substitute?statement（替代聲明）需要包含如下內(nèi)容：確認(rèn)此份替代聲明針對(duì)哪位發(fā)明人；指出是出于上述ABCD哪種情況而使用替代聲明；確認(rèn)簽署替代聲明的簽字人員與被替代的發(fā)明人之間的關(guān)系，以及簽字人員的住址及郵寄地址。

(3)?根據(jù)37?CFR?1.64(c)，簽署替代聲明的人員同樣需要審閱和理解發(fā)明內(nèi)容；同樣要了解專利和商標(biāo)局有披露信息的義務(wù)；同樣的，故意作虛假陳述及類似的行為可被處以罰款或禁。

(4)?根據(jù)37?CFR?1.64（a）規(guī)定，下列申請(qǐng)實(shí)體可以代表發(fā)明人簽署替代聲明：針對(duì)上述A、B類情況，發(fā)明人的法定代表可以簽署；針對(duì)上述C、D類情況，其他共同發(fā)明人可以簽署；針對(duì)上述A、B、C、D類情況，發(fā)明人有義務(wù)轉(zhuǎn)讓的受讓人或者對(duì)發(fā)明具有充分所有權(quán)的當(dāng)事方則可以簽署。后一點(diǎn)的說法可能聽著十分拗口，難以理解，但是舉個(gè)很簡(jiǎn)單的例子就懂了。

? ?假設(shè)A公司作為申請(qǐng)人向USPTO提交一份專利申請(qǐng)，但是該發(fā)明有一個(gè)發(fā)明人因?yàn)殡x職等原因無法找到，但是公司保留著該發(fā)明人簽過的勞動(dòng)合同、競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議等等，那么A公司其實(shí)就是“發(fā)明人有義務(wù)轉(zhuǎn)讓的受讓人或者對(duì)發(fā)明具有充分所有權(quán)的當(dāng)事方”，那么A公司的公司代表就可以簽署替代聲明。這個(gè)例子也是我們公司遇到多的情況。

使用“assignment”代替在上一篇文章中提到assignment是指一方將其在專利、專利申請(qǐng)、注冊(cè)商標(biāo)或已提交注冊(cè)申請(qǐng)的商標(biāo)中的全部或部分權(quán)利、所有權(quán)和利益轉(zhuǎn)移給另一方。基于MPEP602.01(a)II規(guī)定,?若assignment滿足37?CFR?1.63(a)?and?(b)的要求，并在官網(wǎng)登記，則該轉(zhuǎn)讓協(xié)議可作為oath?or?declaration。

? ?該方式需滿足的具體要求如下：需要使用法定姓名標(biāo)出執(zhí)行宣誓書或聲明的發(fā)明人或共同發(fā)明人。需指出所針對(duì)的申請(qǐng)。需包含一份聲明，表明執(zhí)行宣誓書或聲明的人相信所列出的發(fā)明人或共同發(fā)明人是該申請(qǐng)的原始發(fā)明人或原始共同發(fā)明人。需說明該申請(qǐng)是由執(zhí)行宣誓或聲明的人提出或授權(quán)提出的。需標(biāo)明每位發(fā)明人的法定姓名和每位發(fā)明人接收郵件的郵寄地址，若發(fā)明人的居住地與其通常接收郵件的地址不同，還需提供其居住地。盡管在特殊情況下可以使用轉(zhuǎn)讓文件（assignment）代替宣誓書或聲明（oathor?declaration），但二者在法律意義上截然不同。實(shí)操中一般不建議將二者合并至同一文件中，以免留下隱患。

? ?Oath?or?Declaration如何收費(fèi)？如果Declaration與申請(qǐng)一同提交，則無需支付額外的官費(fèi)；但如果未能與申請(qǐng)一起提交，補(bǔ)交時(shí)將會(huì)產(chǎn)生官費(fèi)(大實(shí)體170美元、小實(shí)體68美元、微實(shí)體34美元)。*請(qǐng)注意，USPTO會(huì)不定期調(diào)整官費(fèi)，具體金額請(qǐng)以官網(wǎng)信息為準(zhǔn)。在實(shí)際操作中，建議在遞交申請(qǐng)時(shí)盡量同時(shí)遞交Declaration。如果由于某種原因無法同步遞交，建議在繳納申請(qǐng)費(fèi)時(shí)一并支付補(bǔ)交Declaration的官費(fèi)。后續(xù)只需要按照規(guī)定及時(shí)補(bǔ)交Declaration即可。這樣的操作減少了不必要的工作量。但是，若不這樣操作，USPTO后續(xù)會(huì)下發(fā)補(bǔ)件通知（Notice?to?File?Missing?Parts）要求申請(qǐng)人在兩個(gè)月期限內(nèi)補(bǔ)上遲交Declaration的官費(fèi)，那么我們就需要補(bǔ)官費(fèi)以及進(jìn)行針對(duì)補(bǔ)件通知的答復(fù)。

來源：知研團(tuán)隊(duì)?知產(chǎn)觀察力?免責(zé)聲明：版權(quán)歸原創(chuàng)所有僅供學(xué)習(xí)參考之用，禁止用于商業(yè)用途，部分文章推送時(shí)未能及時(shí)與原作者取得聯(lián)系，若來源標(biāo)錯(cuò)誤侵犯到您的權(quán)益煩請(qǐng)告知我們將立即刪除。