? ? 但凡對專利有一定了解即知專利獲得授權及維持有效的關鍵通常在于創造性。而在創造性之外，還有一些高發的特別合規問題，可能致使專利不能授權或失效，給權利人造成重大損失。

? 合規問題，屬于特殊的形式問題，可能專利局并不主動審查，因而不易暴露而形成暗坑。但是，在特別情形下，例如，專利權人準備維權時，則容易在對方的挖掘下暴露問題，導致專利失效。

? 合規問題存在很大的國別差異，容易在跨國背景下出現：不同國法律規定、文化觀念、行為標準不同，在一國習以為常的舉動，可能在另一國產生嚴重后果。因而，跨國專利活動尤其應依靠代理機構、警惕合規的暗坑。

以下，列舉一些典型合規問題。

? ?保密審查

? ?各國普遍設有保密審查制度，以實現對敏感技術的管制。倘若申請人違反了保密審查規定，通常會導致本國相應專利不能獲得授權或失去效力。倘若因此還違反了國保密、技術管制的法規，產生嚴重后果，還會在專利范疇之外引發法律責任、刑事責任。

? ?以中、美國為代表的諸多國，要求在本國境內完成的技術成果，應先在本國向專利局提交專利申請，由專利局做保密審查；也可以僅向專利局提出保密審查請求。

? ?如果保密審查未獲通過，申請人將接到通知：技術被納入管制、禁止申請人向境外申請專利等等。

如果保密審查獲得通過，申請人就取得了在境外就該技術提出專利申請的許可，即國外申請許可，方可向國外提出專利申請。保密審查會及時完成，使申請人跨國申請專利的進程不受妨害。

保密審查的要求因國而異，申請人須謹慎咨詢代理機構。

? ?誠信以美國為典型代表，一些國對權利人在專利活動中的誠信有嚴格要求，嚴重有違誠信的行為可能導致專利申請不能獲得授權，已經授予的專利權也可能被剝奪。

中專利法中也有原則性規定。例如，不以商用為目的、僅為套取政府補貼而編造專利申請的行為即在重點查處之列。

? ?在美國專利實務中，因誠信導致專利失效的高發情形是未如實做披露。為便利專利審查，很多國要求申請人向專利局披露相關技術信息。美國專利局要求申請人提交信息披露聲明（Information?Disclosure?Statement,?IDS）。因申請人未履行好該義務導致美國專利被判定不可執行（Unenforceable）的案例比比皆是。不可執行意味著失去法律保護，等同于失去效力。

? ? 案例：高通訴博通案

? ?2005年10月，高通公司在美國加州南區聯邦地區法院起訴博通公司（案號?3:05-cv-01958），案由為專利侵權。涉案專利為涉及H.264視頻編碼標準的專利US?Patent?No.?5,452,104、5,576,767。

法院認定高通存在嚴重有違誠信的行為，包括：

? ?在了解聯合視頻組（Joint?Video?Team，JVT）正在開發H.264視頻編碼標準的情形下，未按照相應專利披露政策履行披露責任，向聯合視頻組隱瞞了涉案專利；在本案證據發現程序中，隱瞞了涉及前述情節的大量證據。

法院判決高通敗訴并支付懲罰性賠償，負擔博通的律師費用及訴訟費用；涉案專利全球不可執行。應理解為高通在其他國取得的相同專利也不可執行。

? ?此外，法院將代表高通的6名律師發送給加州律師協會（The?State?Bar?of?California）接受違紀調查。

高通上訴至美國聯邦巡回上訴法院（案號Nos.?2007-1545,?2008-1162），終改判兩件專利對涉及H.264技術標準的產品不可執行，不涉及該標準時，仍可執行。

? ?實際發明人、設計人

? ?在包括中在內的諸多國，申請人提出專利申請時未嚴格按照實際情況申報發明人，通常不會導致嚴重后果。

但是，以美國為代表的諸多國將實際發明人認定為原始專利權利人，對發明人填報有嚴格的法律要求。當發明人不實的專利申請進入這些國時，因為專利局不做主動核實，在申請過程中通常不會暴露問題。但是，一旦未被申報的實際發明人提出權利主張，當前權利人會因取得權利的正當性存在問題而喪失專利權。

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