? ?近年來，人工智能技術創新不斷取得新突破，人工智能相關專利申請量快速增長。為全面、深入地詮釋我國現行專利法律制度框架下的人工智能領域專利審查政策，回應創新主體普遍關切的熱點法律問題，提升專利申請質量，知識產權局于2023年11月發布了一份關于人工智能相關發明專利申請的指引文件征求意見稿。

? ?這份指引類似于審查員內部使用的審查規程，幫助申請主體、代理機構更好地理解和應用。所以，大家無論從理論上、實踐上，還是撰寫上都必須理解，需要深度學習、深度體會。

? 一、AI專利申請的現狀與挑戰在不斷優化人工智能專利申請過程中，由于算法特征本質上是非技術特征，源自于智力活動規則，既需要解決專利法2.2條款技術性問題，還要解決掉創造性的問題，而創造性問題本身又靠算法特征來具體呈現。然而算法特征本身不是既有特征，自身存在天然bug，果汁局涉及這套機制過程中，需要脫離以前的認知體系，重新構建一套認知體系。在這個過程中，容易出現審查和代理脫節，申請主題、代理機構和果汁局在法規上無法達成統一協調。

? ?因此，不斷修訂指南、專利法審查細則等仍不能達到預期的基礎上，這份專門針對人工智能相關發明專利申請指引文件便推出了，為的就是將那些在現有指南中難以闡述清楚的內容，尤其是涉及到AI特有屬性的部分，通過指引的方式說清楚。

? ?二、指引的核心內容與邏輯框架從整體的邏輯框架來看的話，它主要是分成常見類型及法律問題、發明人身份認定、客體的標準、充分公開、創造性、倫理問題六個部分。

? ?今天我們先從人工智能相關專利申請的常見類型及熱點法律問題入手，闡述AI專利申請中需要注意的關鍵點。這部分算是一個引子，主要是闡述為什么要制定這樣一個指引，針對的是什么情況以及有哪些法律推理，從類型到法律問題進行鋪墊，以便后續章節能更清晰地說明相應問題。在人工智能相關專利申請的邏輯上，人工智能相關專利申請類型主要有以下幾大類：

? （1）涉及人工智能算法或模型本身在AI領域，算法或模型是技術的核心，它們的專利申請不僅涉及復雜的技術細節，還受到法律框架的嚴格約束。涉及算法和智力活動規則以及與?“法?5?條”?相關的問題。如果模型本身能夠解決技術問題、產生技術效果，是利用自然規律解決問題的技術方案，那么模型本身及其改進和優化，如模型結構、模型壓縮、模型訓練等，是可以申請專利的。

? （2）功能或領域應用這是為主要的部分，因為大部分案例都來自于此。保護人工智能的重點在于算法模型應用到各種領域中解決問題。其包含兩個關鍵詞，即功能和應用。先來說說?“功能”，它本質上屬于計算機自身邏輯范疇內的一個概念。按照相關定義，基于人工智能算法和模型的功能或者領域應用的相關產品申請，意味著要將人工智能算法和模型融入發明創造之中，使其成為產品或者方法及其改進所提出方案的內在構成部分。從分類角度看，功能本身大致可分成文本、音頻這兩大類，其表示推理邏輯和數據挖掘邏輯，共同構筑底層的功能邏輯架構，并將這些功能邏輯廣泛應用于各個領域。

? ?大家在進行專利挖掘以及撰寫專利文件的過程中，腦海里一定要時刻裝著功能這個關鍵要素，它可是解決問題的基本邏輯支撐，涵蓋文本、圖像、語音、數據挖掘等諸多方面。接著講講?“應用”，所謂應用，就是把前面提到的功能，運用到各種各樣的場景或行業當中。要清楚，應用是以功能為前提的，若想弄明白人工智能在具體領域中的應用方式，也就是它如何通過應用去解決技術難題、產生技術效果，得吃透功能的內涵。算法和模型本身具備一定的專利性，盡管其所占比例相對較小，但卻是基礎。從源頭來講，模型和算法往前追溯，有一部分處于不具有專利性的理論層面，屬于智力活動規則層面的模型，之后其中一部分演化出具有專利性的算法和模型。以這些獲得專利的算法和模型為基石，進一步衍生出功能，功能再拓展到各個領域，就催生出應用。

? ?不妨舉例說明，如果有?1?萬件專利，大概?9900?件來自應用領域，100?件源于功能層面的創新，5?件歸功于算法和模型本身，其中還有?1?件是屬于不具專利性的模型。由此可見，理解這個邏輯體系的關鍵，就在于把功能和應用這兩個詞琢磨透徹。總之，在專利相關工作中，一定要建立起?“模型?-?功能?-?應用”?這樣的認知體系，不能簡單地將模型直接與應用掛鉤，中間的功能環節至關重要，它就像一座橋梁，連接起模型與應用。當下，從某種程度而言，咱們更多要探討的是功能，因為應用大家相對熟悉，按照行業常規理解，應用就是將人工智能推廣到各類場景，像交通運輸、電信、生命科學、醫學、安防、教育娛樂、金融等領域，這些領域正是我們撰寫專利時所面向的目標客戶所在，通過人工智能在這些領域的應用，能夠有力推動技術創新，提升智能化水平。

（3）涉及人工智能輔助作出的發明在發明過程中以人工智能技術作為輔助工具得到的發明創造。比如利用人工智能識別特定蛋白質結合點從而獲得新型藥物化合物，我給它加了一個詞叫證實其價值體現的方式，是具有價值且可以申請專利的。

（4）涉及人工智能生成的發明人工智能生成的發明，是指人工智能在沒有人類實質性貢獻的情況下自主生成的發明創造，例如，由人工智能技術自主設計的食品容器，我認為此不具有專利可申請性，這與倫理問題以及發明人身份認定問題相關，后面具體再談。

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