? ?01/?遞交文件ADS?—?Application?Data

? ?Sheet申請信息數據表遞交美國申請時，需同時遞交的一份用來提供基本信息的文件，包括：發明人、優先權，發明名稱，申請人等基本信息。申請人需要注意：遞交前期，向代理人提供準確的相關申請信息，以便代理人準備該文件；ADS提交后無法補充，可以通過提交新的ADS來更新或更改信息。POA?—?Power?of?Attorney代理委托書由專利申請人（applicant）或專利所有者（patent?owner）簽署，授權專利律師或代理人處理專利申請過程的相關事宜。此文件只需簽署一次即可，可重復使用。申請人需要注意：代理人準備好該文件后，將文件轉至簽字人員簽字；若申請人為發明人，簽字人員可為發明人；若申請人為公司/學校/組織，簽字人員需要是管理級別人員，如CEO，COO，CFO，VP等；POA不強制與申請一起遞交，且補交POA不收取官費，但實務中應盡早簽署遞交。? Declaration發明人宣誓或聲明發明人宣誓或，全名是Oath

?or?Declaration，由發明人簽署。理論上來講，發明人可以在由美國政府授權的人員面前進行宣誓（oath），或是呈交一份書面的聲明（declaration）。但在實務中，大家都是選擇提交declaration。該聲明代表簽署人充分了解申請的內容，并且知曉信息披露的義務，需要將與專利性相關的所有已知信息披露給專利局。此外，該聲明還包括懲罰聲明，即若存在故意作虛假陳述及類似的行為，可被處以罰款或禁，或者兩罰并施。申請人需要注意：該文件隨申請一并遞交，無需繳納額外官費；若未隨申請一并遞交，后續補交需繳納官費。Substitute?Statement替代聲明一些特殊情況下，可以使用替代聲明代替declaration，由申請人簽字。比如，發明人已故?/?依法喪失行為能力?/?經過努力仍無法找到或聯系到；或發明人有義務轉讓發明但拒絕宣誓或聲明時。申請人需要注意：如果出現發明人無法找到或者拒絕簽字等情況，保留證據（如電郵或電話記錄）并及時告知代理人，代理人相應準備替代聲明。Assignment專利權轉讓書一方將其所擁有的專利申請的部分或全部的權益，轉讓給另一方的書面文件。常見的，是發明人將其權益轉給了申請人（如公司/學校）的協議。申請人需要注意：代理人準備好該文件后，申請人應盡快安排完成簽字（遲在授權繳費前）；完成簽字后，代理人還需將該文件在定的EPAS系統進行登記，避免因為所有權不明而引起的糾紛。IDS?—?Information

? ? Disclosure?Statement信息披露書在專利申請過程中，發明人、申請人及其代理人必須通過IDS的形式，向美國專利商標局提交任何他們所知曉的、與該申請中權利要求的可專利性有重要關聯性的文獻資料。常見的，如發明人的參考文件、技術交底書中的參考文獻、預檢索文獻、優先權或者CN同族的審查意見通知書中引用的文獻、PCT申請的國際檢索報告等中引用的文獻。若涉嫌故意不披露IDS，可能會影響美國專利能否授權，更嚴重的將會引發后期專利權無效和專利訴訟，其影響力貫穿專利的整個生命周期。申請人需要注意：在申請遞交后到授權前，期間申請人如有任何需要披露的文獻都可以提供給代理人進行披露，例如CN同族收到了一通，可以一時間轉給代理人進行披露；IDS在美國申請中的遞交階段不同，可能產生的費用不同。代理人在申請遞交前、OA答復前、授權繳費前等關鍵節點主動問詢IDS事宜，申請人需要積極配合。RCE—?Request?for

Continue?Examination繼續審查請求是進一步獲取審查機會的書面請求。申請收到“終駁回“（Final?Rejection，具體見下方官方文件中的說明），意味著實質審查已經基本結束，申請人可遞交RCE，獲取更多的審查機會。

? 申請人需要注意：

? 遞交RCE后，該申請后續可能會授權，也可能會收到新的駁回；RCE遞交沒有次數限制，但是有官費，官費金額也不低，且第二次及之后的RCE比一次RCE官費更高；是否遞交RCE以及何時遞交RCE，應聽取代理律師的建議。AFCP—?After?Final?Consideration?Pilot終駁回后再考慮試行計劃AFCP適用于申請人在收到終駁回意見后小幅修改權利要求，促進專利授權，且又避免昂貴的RCE。根據USPTO的規定，AFCP在沒有官費的基礎上授權審查員在終駁回后有額外時間來檢索和/或考慮答復；如果答復未能讓申請達到授權條件，審查員還將利用額外的時間安排和申請人interview，以共同討論檢索和/或考慮的結果。

? ?申請人需要注意：

? ?截至目前AFCP沒有官費，據收到USPTO的新通知，后續也會收費；遞交AFCP需要滿足一些條件，是否遞交需要經驗豐富的美國專利代理師或者律師提供建議。TD—?Terminal

? ?Disclaimer期末放棄當美國專利審查員認為申請存在重復授權問題時，在某些情況下，申請人可以通過遞交期末放棄，放棄在后申請專利獲得的“超期保護”，使得兩件專利的專利權在同一天失效。申請人需要注意：在收到審查員關于“重復授權”的駁回時，需要進行深入分析，是否需要遞交TD，建議由專業代理人處理。遞交TD的同時需繳納官費170美元。02/?官方文件FR—?Filing?receipt受理通知書表示申請已受理，后續將開展實質審查。該通知書中會公布發明人、申請人、相關申請（優先申請）等信息。申請人需要注意：收到受理通知書后，建議申請人檢查此官文中發明人、申請人、優先權等信息，如有誤，告知代理人進行更正。RR—?Restriction

? ?Requirement限制性要求審查員認為一件申請存在兩件或兩件以上獨立且不同的發明或者類別時，要求申請人對發明（即“發明限制”）或類別（即“類別限制”）做出選擇而下發的文件。申請人需要注意：一份RR，可能只包括“發明限制”和“類別限制”兩者之一，也可能兩者都包括。當兩者都包括的時候，申請人要一一作答；RR的答復期限是發文日起2個月，但該期限多可延長至發文日起6個月，如延期則有相應的延期費；實際操作過程中遇到的RR情況可能會更為復雜，建議與代理律師溝通研究策略。OA/?Rejection—Office?Action?駁回/審查意見通知書? ? ? ?NFOA—?Non-final

? ?Rejection非終駁回非終審查意見通知書。通常指申請后收到的一次OA，代表審查員在實審階段一次提出影響授權的問題意見。申請人需要注意：NFOA的答復期限是三個月，也可以延期三個月（需要繳納延期費），終的答復期限不超過6個月。FOA—?Final?Rejection終駁回申請人若在答復NFOA時未完全解決或克服所有問題，審查員下發終駁回。申請人需要注意：FOA的答復期限是三個月，也可以延期三個月（需繳納延期費），終的答復期限不超6個月；FOA并非終審駁回，僅指本輪的審查次數耗盡。原因在于美國實審程序采用“分段繳費無駁回”方式，即交一次費，進行一輪2~3次的審查。

AA—?Advisory?Action勸告書可以看作是FOA的延伸。告知申請人對FOA的答復依舊無法使申請獲得授權，要繼續就需要采取其他措施。申請人需要注意：答復AA是沒有新的期限的，即，答復AA的時間依舊遵循Final?OA的答復期限計算。

? ? 繳費通知書收到NOA意味著申請的權要符合授權要求。該文件中會指明通過審查的是哪些權利要求，以及申請人應當在什么時間繳納授權費用，使得專利終獲得授權。一般情況下，申請人需要在授權通知書寄出之日起三個月內繳納專利授權費。申請人需要注意：繳納費用期限不能延長；收到該文件后應重新梳理申請，核對各項內容（如發明人名字）是否有誤，復查各種文件（如assignment，IDS，

?????declaration是否已經遞交，評估是否有必要遞交續案或分案等），防止授權后改正困難的情況。希望這份整理的美國專利申請常見文件匯總，能夠幫助大家在美國申請流程中更加順利和高效。

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