(一) 所有經營金融產品的機構首先需要申請金融服務牌照(AFS Licence) (二) 所有申請AFSL金融服務牌照的機構均需為零售客戶辦理專業責任強制保險(Professional indemnity insurance) (三) ASIC要求投訴部門及時處理客戶投訴，并對違規交易商進行嚴格處罰，甚至吊銷金融服務牌照AFSL (四) 更嚴格的金融產品披露、客戶風險披露，要求金融機構必須毫無保留地告訴客戶公司經營風險、市場交易風險等
ASIC監管要求：
1、須申請獲得AFS Licence，并獲準許可**的經營權限
2、須為客戶辦理專業責任強制保險(PI Insurance)
3、公司股東和管理層以及規定的持證代表均需按ASIC規定進行備案
4、須建立整套客戶投訴解決方案，加入FOS糾紛解決機構
5、須按監管要求在**銀行開立客戶資金專屬賬戶，與公司自有資金分離管理
6、定期提交公司經營財務報告，定期進行會計審計，提交ASIC備案
7、定期提交客戶交易報告，提交ASIC備案
免責聲明：當前頁為 澳大利亞ASIC AR牌照申請產品信息展示頁，該頁所展示的 澳大利亞ASIC AR牌照申請產品信息及價格等相關信息均有企業自行發布與提供， 澳大利亞ASIC AR牌照申請產品真實性、準確性、合法性由店鋪所有企業完全負責。世界工廠網對此不承擔任何保證責任，亦不涉及用戶間因交易而產生的法律關系及法律糾紛，糾紛由會員自行協商解決。
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