開曼CIMA監(jiān)管牌照需要哪些申請(qǐng)條件？

很多經(jīng)紀(jì)商都非常推崇英國(guó)FCA監(jiān)管，但實(shí)際上很多人都知道，英國(guó)FCA注冊(cè)成本非常高，需要保證金，并且注冊(cè)時(shí)間也很長(zhǎng)，對(duì)于很多發(fā)展中的經(jīng)紀(jì)商來說，開曼CIMA是更為不錯(cuò)的選擇，它在各方面都是非常接近于英國(guó)FCA牌照的，但是它的注冊(cè)成本，時(shí)間，相對(duì)來說更為適合發(fā)展中的一些中小型經(jīng)紀(jì)商開曼CIMA作為小國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，開曼群島監(jiān)管機(jī)構(gòu)在各個(gè)方面都更為“便利”。發(fā)放牌照的流程都很快。此外公司運(yùn)營(yíng)的開支也很低，主要原因是這類監(jiān)管機(jī)構(gòu)并不會(huì)要求公司在本地?fù)碛袑?shí)體辦公室以及實(shí)體的公司員工，這樣使得監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)公司股東以及董事的盡職調(diào)查和適用性要求會(huì)相對(duì)更簡(jiǎn)單。開曼CIMA的監(jiān)管服務(wù)最為接近英國(guó)金融監(jiān)管局FCA的執(zhí)行準(zhǔn)則，在資金安全和監(jiān)管保障上較好。CIMA在某些制度和措施上，幾乎與英國(guó)金融市場(chǎng)行為監(jiān)管局（FCA）一樣。例如：1.CIMA有著反洗線制度、嚴(yán)格的客戶資金保護(hù)條例、嚴(yán)格的凈資產(chǎn)規(guī)定、嚴(yán)格的企業(yè)管理要求、嚴(yán)格的監(jiān)控和可疑報(bào)告要求等多種較為完善的條例及規(guī)定；外匯經(jīng)紀(jì)商或被提出更高的監(jiān)管要求，處于明確透明的監(jiān)管環(huán)境中。2.CIMA同F(xiàn)CA在部分規(guī)定上非常類似，而這些類似的規(guī)定例如客戶資產(chǎn)賬戶實(shí)行嚴(yán)格的法定抬頭要求，確保資金存放在客戶名下；外匯經(jīng)紀(jì)商須定期對(duì)客戶資金進(jìn)行每日清算及對(duì)賬等等都能更好地保障客戶資金安全。3.CIMA要求客戶資金必須完全單獨(dú)隔離存放，與公司資金分割開來，這樣客戶資金才不會(huì)被挪用他用。這一點(diǎn)，也與FCA的要求類似，是世界上為數(shù)不多的不允許任何資金隔離豁免的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一。 持有CIMA監(jiān)管牌照的公司，CIMA有以下要求：1.公司賬戶需要每年審計(jì)一次；2.年度賬目需上交給CIMA，并附有合規(guī)證書；3.公司信息進(jìn)行任何修改，需要在七天之內(nèi)通知CIMA；4.牌照持有人的內(nèi)部控制需經(jīng)過獨(dú)立審計(jì)；5.月度的報(bào)表需由持牌經(jīng)紀(jì)商上交；6.年度資產(chǎn)負(fù)債表的數(shù)據(jù)需要和月度/季度報(bào)告中的數(shù)據(jù)保持一致；7.提供當(dāng)前的保險(xiǎn)信息。開曼CIMA牌照具有哪些優(yōu)勢(shì)：1監(jiān)管：開曼的監(jiān)管體系是有效和透明的，并被全球認(rèn)可為達(dá)到或超過相關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。 2稅收：開曼群島對(duì)個(gè)人或機(jī)構(gòu)沒有直接征稅或基礎(chǔ)廣泛的間接征稅 3經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定：作為英國(guó)的海外領(lǐng)土，開曼群島提供了與英國(guó)**有關(guān)的安全與穩(wěn)定。英國(guó)仍然對(duì)這些島嶼的對(duì)外事務(wù)及其法律制度負(fù)責(zé)。4專業(yè)知識(shí)：開曼群島擁有豐富的人才和經(jīng)驗(yàn)。5 規(guī)則過硬、監(jiān)管嚴(yán)格。6杠桿靈活申請(qǐng)金融牌照成立開曼公司需要的資料：1、開曼公司名稱2、公司所有股東及董事身FEN證掃描件3、護(hù)照的掃描件4、董事股東的親筆簽名掃描件注冊(cè)條件：1、注冊(cè)資本：開曼群島政府對(duì)其離岸公司的注冊(cè)資本并沒有限制，一般5萬美元2、股東：一名股東，公司可選擇發(fā)行記名或不記名股票；3、董事：需有一名董事，無國(guó)籍上的限制；4、注冊(cè)辦事處：注冊(cè)辦事處必需位于開曼群島；5、公司名稱取名無限制CIMA不僅有著完善的監(jiān)管體系，還以其強(qiáng)硬的規(guī)則著稱。開曼CIMA牌照，開曼CIMA，開曼牌照，開曼ELP